Değerli Müşterimiz,

SPK Düzenlemeleri Uyarınca Müşterilerimize Duyurulması Zorunlu olan "Sermaye Piyasası İşlemleri Risk Bildirim Formu" için buraya, "Raymond James Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. Faaliyet Raporu" için buraya tıklayınız.

Sermaye Piyasası Kurulu'nun 27.12.2006 tarih ve b.02.1.SPK.015-800 sayılı yazısı uyarınca yapılması zorunlu duyuru:

TASARRUF SAHİPLERİNE DUYURU

RAYMOND JAMES YATIRIM MENKUL KIYMETLER A.Ş.
B TİPİ LİKİT FONU
İÇTÜZÜK DEĞİŞİKLİĞİ

Raymond James Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. B Tipi Likit Fonu İçtüzüğü’nün 10.5. maddesi, Sermaye Piyasası Kurulu’ndan alınan 27 /12 /2006 tarih ve B.02.1.SPK.0.15- 800 sayılı izin doğrultusunda aşağıdaki şekilde değiştirilmiş olup, yeni içtüzük metni 04 / 01 / 2007 tarihinde Ticaret Sicili’ne tescil ettirilmiştir.

Değişiklikler 23 /01 /2007 tarihinden itibaren uygulanmaya başlanacaktır. İçtüzük tadil metnine ve güncel içtüzük metnine fon kurucusunun internet sitesinde bulunan sürekli bilgilendirme formlarından ve katılma belgesi alım satımının yapıldığı yerlerden ulaşılabilinir.

İÇTÜZÜK DEĞİŞİKLİKLERİNİN KONUSU :
Kurucuya Fon'un yönetim ve temsili ile Fon'a tahsis ettiği donanım ve personel ile muhasebe hizmetleri karşılığı olarak, her gün için fon toplam değerinin %0.000065 (yüzbindealtıbuçuk) oranında tahakkuk ettirilen yönetim ücreti %0.00008’e (yüzbindesekiz) yükseltilmiştir.

Sermaye Piyasası Kurulu'nun 06.12.2006 tarih ve 51/1462 sayılı kararı uyarınca yapılması zorunlu duyuru:

Sermaye Piyasası Kanunu'nun 10/A maddesi gereğince, sermaye piyasası araçlarının kaydileştirilerek Merkezi Kayıt Kuruluşu (MKK) bünyesinde izlenmesine yönelik işlemler, MKK, banka ve aracı kurumlar tarafından sürdürülmektedir. Yürürlükteki kaydileştirme mevzuatı uyarınca, her yatırımcı için 01.11.2006 tarihinden başlamak üzere:

• Tam mükellef gerçek kişiler için Merkezi Nüfus İdaresi Sistemi (MERNİS)'nden alınmış T.C.Kimlik Numarası ile
• Tüzel kişiler ile dar mükellefler için Maliye Bakanlığı'ndan alınmış Vergi Kimlik Numarası (VKN)

bilgilerinin, eksiksiz ve doğru bir biçimde MKK'ya iletilmesi gerekmektedir .

Merkezi Kayıt Kuruluşu tarafından, aracı kuruluşlar tarafından tam mükellef gerçek kişiler için iletilen MERNİS bilgisi, dar mükellef kişiler ve tüzel kişiler için iletilen VKN bilgisi Merkezi Nüfus İdaresi Sistemi ve Maliye Bakanlığı nezdinde sorgulanmaktadır.

Sermaye piyasası işlemi yaptıkları banka ve aracı kurumlar nezdinde bulunan hesaplarında bu tip uyumsuzluk ve eksiklikleri bulunan yatırımcıların, hisse senedi, özel sektör tahvili, yatırım fonu ile (kaydileşme tarihinden sonra Devlet İç Borçlanma Senetleri) işlemi yapamama riskleri bulunmaktadır.

Yatırımcılarımızın işlem yapabilmelerini teminen hesaplarının bulunduğu banka ve aracı kuruma ilettikleri tam mükellef gerçek kişiler için T.C. Kimlik; tüzel kişiler ile dar mükellefler için ise vergi numaralarının; http://tckimlik.nvi.gov.tr ve www.gelirler.gov.tr adresli internet sitelerinden temin edecekleri bilgilerle uyumlu olduğunun kontrol edilerek, farklılık durumunda, yanlış bilginin bulunduğu kurum nezdinde (bağlı bulunulan nüfus idaresi, vergi dairesi veya hesabın bulunduğu aracı kuruluş) bu eksiklik/uyumsuzluğun giderilmesini sağlamaları büyük önem taşımaktadır.

Kamuoyuna saygıyla duyurulur.